Vào mỗi cuối ngày, các Trung tâm Lưu ý Chứng khoán sẽ thực hiện thanh toán hằng ngày. Do đó các nhà đầu tư đừng bỏ lỡ việc cực kỳ quan trọng này nhé. Và chắc chắn không ít các bạn đang đọc bài viết này vẫn chưa nắm rõ về hoạt động này. Vì thế, chúng mình sẽ chia sẻ cho mọi người về việc thanh toán mỗi cuối ngày này. Trong đó sẽ có hướng dẫn cách tính mức phí thanh toán theo từng trường hợp. Những thứ liên quan đến việc hạch toàn cuối ngày khá đơn giản. Đảm bảo sau khi tham khảo những thông tin dưới đây sẽ giúp ích cho bạn rất nhiều. Đừng bỏ qua bất kỳ thông tin nào nhé!
Thế nào là thanh toán hằng ngày?
Trong ngày, lãi/lỗ đối với các vị thế đang mở của khách hàng sẽ biến động thực với biến động giá thị trường (mark – to – market). Tới thời điểm cuối ngày, toàn bộ lãi/lỗ đối với các vị thế đã đóng và lãi/lỗ đối với các vị thế mở. Tất cả đều được ghi nhận và thanh toán cho khách hàng. Đối với các vị thế đã đóng trong ngày. Trung tâm lưu ký chứng khoán sẽ hạch toán lãi/lỗ vào cuối ngày giao dịch. Đối với giá trị các vị thế đang nắm giữ. Cuối mỗi ngày giao dịch, mức giá thanh toán cuối ngày được xác định. Tất cả sẽ là cơ sở để Trung tâm lưu ký chứng khoán hạch toán lãi/lỗ như sau:
- Với những hợp đồng mở mới trong ngày: Lãi/lỗ vị thế mở = (Giá thanh toán cuối ngày – Giá giao dịch) * Hệ số nhân * Số lượng hợp đồng.
- Với những hợp đồng đang nắm giữ: Lãi/lỗ vị thế đã có = (Giá thanh toán cuối ngày – Giá thanh toán cuối ngày liền trước) * Hệ số nhân * Số lượng hợp đồng.
Việc thanh toán hằng ngày diễn ra như thế nào?
Đối với Hợp đồng tương lai, nhà đầu tư không cần có đủ toàn bộ số tiền để tham gia vị thế mua. Hoặc không cần nắm giữ tài sản cơ sở để tham gia vị thế bán. Nhà đầu tư khi giao dịch Hợp đồng tương lai. Nhất là đối với cả bên mua và bên bán. Nhà đầu tư sẽ cần làm quen với hai hoạt động chính trong Giao dịch hợp đồng tương lai. Cụ thể bao gồm Ký quỹ và thanh toán hàng ngày.
Một điểm khác biệt nữa của thị trường chứng khoán phái sinh là cơ chế thanh toán hàng ngày. Nhà đầu tư khi giao dịch và nắm giữ các vị thế trong các hợp đồng chứng khoán phái sinh. Thong qua đó sẽ phải thực hiện thanh toán toàn bộ lãi lỗ phát sinh từ các vị thế đó mỗi ngày:
- Nếu tài khoản chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư lỗ ròng: nhà đầu tư sẽ phải thanh toán đầy đủ toàn bộ số lỗ phát sinh chậm nhất đến 9h sáng ngày hôm sau.
- Nếu tài khoản chứng khoán phái sinh của nhà đầu tư lãi ròng: nhà đầu tư sẽ nhận được đầy đủ số lãi phát sinh sau 11h sáng ngày hôm sau.
Lãi/lỗ ở mỗi vị thế sẽ được tính toán dựa trên giá giao dịch đóng cửa của hợp đồng tương lai đó. Riêng đối với các hợp đồng tương lai chỉ số đến ngày đáo hạn. Lãi/lỗ sẽ được tính toán dựa trên giá đóng cửa của chỉ số tại ngày đáo hạn của hợp đồng tương lai đó.